Verstärkte Sorgfaltspflichten nach dem GwG: Korrespondenzbeziehungen und Hochrisikoländer

• Wann sind verstärkte Sorfaltspflichten anzuwenden und wie sind diese umzusetzen
• Prozessschritte und -ablauf praxisorientiert dargestellt
• Onboarding von Kunden vs. regelmäßiger Prüfung des Kundenbestandes
• Transaktionsüberwachung, Abklärung der Mittelherkunft und Verifizierung
• Wie Sie die Anforderungen effizient erfüllen

Zielsetzung des Seminares ist es, dem Auditorium die Hintergründe zu erläutern, weshalb es in bestimmten Fallkonstellationen erforderlich ist verstärkte Sorgfaltspflichten gemäß der erhöhten Risikolage anzuwenden. Es werden die einzelnen Situationen der erhöhten Risiken erläutert und anhand welcher Anhaltspunkte diese identifiziert werden können.

Zudem werden die Anforderungen des Gesetzgebers in Bezug auf die verstärkten Sorgfaltspflichten des GwG’s erläutert und die damit verbunden Risikomanagement-Maßnahmen erklärt.

Gleichfalls werden einzelne Prozessschritte erläutert die in der Folge der Anwendung von verstärkten Sorgfaltspflichten erforderlich werden. In diesem Zusammenhang werden auch verschiedene Lösungsansätze vorgestellt und zur Diskussion gestellt.

Aus der Praxis werden reale, jedoch anonymisierte Geldwäscheverdachtsfälle erläutert und visualisiert.

Nach Ihrer Teilnahme verfügen Sie über das Verständnis der erhöhten Risiken, die gesetzlichen Anforderungen aus den verstärkten Sorgfaltspflichten des GwG’s und wie sich dies in der täglichen Praxis effizient anwenden lässt.