Optimierung der Monitoring-Systeme in der Geldwäsche-Bekämpfung

• Bewertung von Verdachtsrisiken anhand von Beispielen
• Von der Risikoanalyse zu Sicherungsmaßnahmen
• Mögliche Indikatoren aus der Praxis für die Praxis
• Abwägung zwischen Prävention und nachträglicher Analyse
• Harte und weiche Faktoren
• Beispiele der Zusammenarbeit, auch mit Ermittlungsbehörden

Der größte Teil der Verpflichteten muss nach gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Grundlagen Datenverarbeitungssysteme für die Überwachung von Transaktionen vorhalten. Neben gezielten Überwachungs- und Kontrollhandlungen sind diese Datenverarbeitungssysteme Bestandteil des Risikomanagements nach GWG und somit originäre Aufgabe des Geldwäschebeauftragten.

Ziel des Seminars ist es, ausgehend von den Monitoringsystemen die Anforderungen und Restriktionen bei der Erstellung der Risikoanalyse als Grundlage für den Betrieb der Systeme darzustellen und Lösungsmöglichkeiten aus der Praxis zu bieten.

Mögliche Gefahren mit Blick auf die Bußgeldbewehrung werden anhand von praktischen Beispielen diskutiert. Das Seminar soll Informationen zur Analyse und Bewertung der Risiken bieten, die letztlich in Form von hinterlegten Parametern in die Monitoringsysteme einfließen.