KYC – Know Your Customer & Geschäftspartnerüberwachung in der Praxis

• Pflichten, Prozesse, Neuregelungen
• Risikofaktor am Vertragspartner
• KYC & interne Sicherungsmaßnahmen
• Aktuelle Anforderungen: EBA Guidelines, SDG II
• Typische Brennpunkte aus der Praxis

Sie erarbeiten sich die aktuellen regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit KYC. Sie besprechen praxisorientiert den aus der Risikoanalyse abgeleiteten Prozess des Kundenonboardings inklusive Vorprüfung, Identifizierung, wB-Abklärung, PEPCheck, ggfs. Herkunft der Vermögenswerte oder des Kundenvermögens etc.

Nach Ihrer Teilnahme

• … können Sie die aktuellen Anforderungen im Zusammenhang mit KYC revisionsfest herleiten
• … erfüllen Sie die Schulungsverpflichtung nach dem GwG und den internen Fortbildungsvorgaben
• und sind so in der Lage, Institut und Mitarbeiter bei aufsichtsrechtlichen Sanktionen und Schäden zu schützen.