Grundlagen-Seminar für Geldwäsche-Beauftragte: Risikomanagement & Risikoanalyse

• Grundlagen der Risikoanalyse
• Vorgehensweise und Schritte der Risikoanalyse – Praxishinweise zur Umsetzung
• Grundlegende Rahmenbedingungen und Tools
• Risikoanalyse als permanentes Instrument des Risikomanagements

Die BaFin fordert für alle dem Geldwäschegesetz unterliegenden Finanzdienstleister eine individuelle Analyse der eigenen Gefährdungslage. Dabei sollen

• eine Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktur,
• eine Identifizierung der kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen Risiken
• nebst deren Kategorisierung und Gewichtung

erfolgen. Hieraus sollen anschließend geeignete Präventionsmaßnahmen abgeleitet werden. Auch sind geeignete Parameter für ein EDV-Research zu entwickeln.

Nach den Vorstellungen der BaFin sollen im Rahmen der Risikoanalyse (Gefährdungsanalyse) die Risiken zum Missbrauch für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ebenso berücksichtigt werden wie die eines Betruges zu Lasten des Instituts.

Wir bieten dieses Seminar in Ergänzung zu unserem Basis-Seminar für Geldwäsche-Beauftragte an. In Ergänzung zu dem dort erworbenen Grundlagenwissen können Sie mit diesem Seminar Ihr Know-how zur Geldwäschebekämpfung gezielt erweitern! Das Seminar wendet sich an Geldwäsche-Beauftragte (bzw. Mitarbeiter im Bereich Geldwäsche-Prävention), die für die Erstellung oder Überarbeitung einer Risikoanalyse das notwendige Know-how erwerben möchten. Als Aufbau-Seminar bieten wir u.a. regelmäßig eine Veranstaltung zur professionellen Verdachtsfallbearbeitung an!

Die GwG-Novelle aus dem Juni 2017 hat die Anforderungen an die Verpflichteten in Bezug auf das Risikomanagement, die Risikoanalyse und daraus abzuleitende Sicherungs-Maßnahmen verschärft. Die Teilnehmer des Seminars erhalten eine Einführung in die Anforderungen an eine vollständige Bestandsaufnahme, die Erfassung, Identifizierung und Bewertung aller kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen Risiken sowie die Entwicklung und regelmäßige Überprüfung entsprechender Maßnahmen.