Geldwäscheprävention im Corporate Finance

Fokussiert auf Corporate Finance & Firmenkunden-Geschäft

• Geldwäscherechtlich relevante Grundlagen zu den Geschäftsfeldern Corporate Finance & Firmenkunden
• Aufsichtspraxis: Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin und die Leitlinien zu Risikofaktoren der EBA
• Regulatorischer Ausblick

Unternehmen aus dem Geschäftsfeld Corporate Finance (nachfolgend auch Unternehmensfinanzierung) und sonstige Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz sind seit Jahren mit einem immer komplexer werdenden regulatorischen Umfeld konfrontiert. Um die aufsichtskonforme Umsetzung geldwäscherechtlicher Vorgaben sicherzustellen, müssen Verpflichtete die Empfehlungen und Vorgaben zahlreicher Stellen rechtzeitig auf Relevanz für Ihr Unternehmen prüfen und anschließend gegebenenfalls umsetzen. Der Umstand, dass die Vorgaben nicht immer stimmig sind macht dieser Aufgabe nicht einfacher.

Die Seminar möchte Verpflichteten aus den Geschäftsfeldern Corporate Finance und Firmenkunden dabei helfen, mit diesen Entwicklungen Schritt zu halten und die sich ergebenden Aufgaben möglichst gut zu meistern. Hierzu werden den Teilnehmern alle für das Geschäftsfeld Unternehmensfinanzierung relevanten geldwäscherechtlichen Vorgaben und die zur Umsetzung zu treffenden Maßnahmen umfassend dargestellt. Den Schwerpunkt der vorliegenden Veranstaltung bilden neben dem Geldwäschegesetz die neuen sektorspezifischen Vorgaben für den Bereich Corporate Finance in den EBA-Leitlinien und die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin. Die ausführliche Besprechung von Zweifelsfragen aus dem Tagesgeschäft (Risikotreiber im Geschäftsfeld Corporate Finance, Abklärung des wirtschaftlich Berechtigten bei komplexen Strukturen, Festlegung des KYC-relevanten Personenkreises bei Corporate Finance Transkationen, Bedingungen für die Anwendung vereinfachter Sorgfaltspflichten, Geldwäschetypologien im Geschäftsfeld Unternehmensfinanzierung etc.) rundet das Programm ab. Da die Veranstaltung sich um einen möglichst großen Praxisbezug bemüht, erfolgt die Darstellung der von den Verpflichteten zu treffenden Umsetzungsmaßnahmen anhand der typischerweise bei Corporate Finance Verpflichteten vorzufindenden Prozesse und EDV-Systeme.