AML / KYC: Komplexität proaktiv managen

6. EU-AML-Paket

• Aktualisierung und Neuausrichtung der internen Anforderungen
• Verzahnung von Sanktionsanforderungen mit Geldwäscheprävention aufgrund aktueller Entwicklungen
• Identifizierung wesentlicher Aufwandstreiber samt inkrementeller Anpassungen
• Systematische Prüfung der Effizienz von KYC-Prozessen
• Effiziente Aufstellung Compliance-relevanter Kontrollen / Überwachungshandlungen des Geldwäschebeauftragten

Die Umsetzung von Geldwäsche- Anforderungen im Bankensektor ist einer der komplexeren Balanceakte, mit denen sich die Compliance- Funktionen der Banken konfrontiert sehen. Die Abwägung zwischen Reputationsrisiken, Strafzahlungen und effizienter Umsetzung erfordert eine zielgerichtete Implementierung teilweise unter Zeitdruck und regulatorischer Unsicherheit, die gleichzeitig auch revisionssicher sein muss.

Als Verantwortliche für deren Umsetzung, ob als Stab der First Line oder in einer Compliance-Einheit, ist es Ihre Aufgabe, diesen Prozess von der ersten Analyse bis zur Umsetzung samt Kontrollen effizient und robust zu gestalten.

Dieses Seminar stellt Ihnen die wesentlichen Schritte samt praktischer Hinweise bezüglich des Umgangs mit neuen Anforderungen sowie der Implementierung des dazugehörigen Internen Kontrollsystems (IKS) vor. Dies erfolgt anhand von Beispielen aktueller Anforderungen. Zudem bietet dieses Seminar die Plattform zum Austausch hinsichtlich neuer geplanter Regulationen. Compliance wird dabei als Wegbereiter verstanden, der zukünftiges Geschäft ermöglicht, ohne gegen bestehende Vorgaben zu verstoßen.