Verstärkte Sorgfaltspflichten nach dem GwG: PePs und auffällige Transaktionen

• Wann sind verstärkte Sorfaltspflichten anzuwenden und wie sind diese umzusetzen
• Prozessschritte und -ablauf praxisorientiert dargestellt
• Onboarding von Kunden vs. regelmäßiger Prüfung des Kundenbestandes
• Transaktionsüberwachung, Abklärung der Mittelherkunft und Verifizierung
• Wie Sie die Anforderungen effizient erfüllen

Das Seminar Verstärkte Sorgfaltspflichten bei PePs und auffälligen Transaktionen vermittelt die Hintergründe und rechtlichen Vorgaben, die den Einsatz verstärkter Sorgfaltspflichten bei erhöhten Risikolagen erfordern.

Die Teilnehmer lernen:

• Identifikation von Risikosituationen: Welche Fallkonstellationen als erhöhtes Risiko gelten und welche Anhaltspunkte dabei helfen, diese zu erkennen
• Gesetzliche Anforderungen: Einen praxisnahen Überblick über die Vorgaben des GwG im Zusammenhang mit verstärkten Sorgfaltspflichten und den daraus abzuleitenden Maßnahmen im Risikomanagement
• Prozessschritte und Lösungsansätze: Welche konkreten Schritte nach Anwendung verstärkter Sorgfaltspflichten im Zusammenhang mit PePs und auffälligen Transaktionen notwendig sind und welche praxistauglichen Lösungsansätze zur Verfügung stehen
• Praxisbeispiele: Anonymisierte Fallstudien verdeutlichen typische Verdachtsfälle von Geldwäsche und deren Bewältigung

Nach Ihrer Teilnahme sind Sie in der Lage, die erhöhten Risiken zu bewerten, die gesetzlichen Vorgaben zielgerichtet umzusetzen und diese in der Praxis effizient anzuwenden.