Single Officer Compliance

Know-How für den Beauftragten zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden/Safeguarding Officer

• Rechtsgrundlagen: MIFID II, WpHG, WPDVerOV, MaDepot
• Aufgaben und Stellung des Safeguarding Officer
• Risikoanalyse
• Überwachungshandlungen
• Reporting

Kreditinstitute sind verpflichtet, eine*n Beauftragte*n zu ernennen, die/der die Verantwortung für die Einhaltung ihrer Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten trägt – eben den Single Officer auch Safeguarding Officer genannt. In diesem Online-Seminar erarbeiten Sie sich einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Safeguarding Officers und Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus" wie zum Beispiel: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht etc. Bringen Sie sich auf den neuesten Stand und vertiefen Sie Ihr aktuelles Know-How.