Praxis-Umsetzung aktueller DORA- und Aufsichts-Anforderungen in der DL-Steuerung

• Ausgestaltung von Auslagerungsverträgen und SLAs unter Berücksichtigung aktueller DORA-Vorgaben – Fallstricke bei Anpassungen und Neuabschluss – Mindestinhalte gem. BaFin
• Anforderungen an Leistungsbeschreibung und Leistungsmessung
• Effiziente Zusammenarbeit von ZAM, Fachabteilungen und Dienstleistern
• Besondere Rolle des Zentralen Auslagerungsbeauftragten (ZAB)
• Aufsichtskonforme Ausgestaltung interner Risikoanalyse-Prozesse
• Aufbau eines effizienten Dienstleister-Reportings

DORA, MaRisk und EBA-Leitlinien stellen umfassende Anforderungen an das Auslagerungsmanagement und die Dienstleistersteuerung, deren Umsetzung und Anwendung die Auslagerungsüberwachung vor große Herausforderungen stellt. Die Auslagerungsprozesse und das Dienstleister-Reporting haben in vielen bisherigen Aufsichtsprüfungen gravierende Mängel aufgezeigt. Wesentliche Feststellungen für die Institute, die geprüften Bereiche, aber teilweise auch für die Interne Revision waren die Folge.

Die Auslagerungsprozesse sind laufend auf die bestehende Risikosituation im Institut anzupassen – insbesondere auch vor dem Hintergrund der neuen DORAVorgaben, die eine Durchsicht aller(!) Dienstleistungsverträge auf möglichen Änderungsbedarf notwendig macht.

Das (zentrale) Auslagerungsmanagement ist daher angehalten, in enger Abstimmung mit den Fachabteilungen nachhaltige Prozesse und Strukturen aufzusetzen sowie beständig zu prüfen, dass eine risikoorientierte Steuerung und Berichterstattung erfolgt. Die Interne Revision hat diese Prozesse zu prüfen und darüber zu berichten.

Im Seminar berichtet das erfahrene Referenten-Team zur Ausgestaltung von Auslagerungsverträgen und SLAs sowie aus seiner Auslagerungsmanagement- Praxis und gibt wertvolle Hinweise und Praxistipps zur risikoorientierten und prüfungssicheren Umsetzung der neuen (DORA-)Anforderungen.