MiFID II Quick fix & Co.

Aktuelle Entwicklungen im Wertpapiergeschäft & in der Aufsichtspraxis

• Product Governance: Aufsichtspraxis & Aktuelle Entwicklungen
• Aufzeichnungspflichten bei telefonischer / elektronischer Kommunikation
• WpHG-MaAnzVO: Aktuelle Prüfungspraxis
• Geeignetheitsprüfung & Äquivalenzcheck
• Ausblick: Neuregelungen nach MiFID II Quick Fix

Im Seminar werden die aktuellen regulatorischen Entwicklungen und insbesondere die Aufsichts- und Prüfungspraxis im Wertpapiergeschäft praxisnah vorgestellt und diskutiert.

Den Schwerpunkt stellen dabei aktuelle Entwicklungen zu ausgewählten Anforderungen der MiFID II durch die fortschreitende Regulierung auf Level II & III und die Praxis der internen/externen WpHG-Prüfungen dar. Im Ausblick werden u.a. die Neuregelungen nach dem MiFID II Quick Fix dargestellt, die ab dem 28. November 2021 anwendbar sind.