MaRisk-Compliance II: Erwartungen und Erfahrungen aus der Prüfung & Umsetzungs-Tipps

• Erwartungen der Aufsicht an die MaRisk-Compliance-Funktionen und "lessons to learn"
• § 44-KWG-Prüfungen: neue Schwerpunkte
• Praxisbericht: Beurteilung wesentlicher Regelungsbereiche:
  Finanzdaten und Risikocontrolling inkl. ESG-Umsetzungsprojekte
• Aufbau und Aktualisierung des Legal Inventory
• Risk-Assessment
• Kontroll- und Überwachungsplan
• Verzahnung der ersten, zweiten und dritten Verteidigungslinie

Zwischenzeitlich haben zahlreiche aufsichtlichen Prüfungen der MaRisk-Funktionen in Kredit- und Finanzdienstleistungsinstituten stattgefunden. Gerade auch auf Basis dieser Erfahrungen wollen wir Ihnen Hinweise für die Umsetzung der MaRisk-Compliance-Funktion in Ihre betriebliche Praxis geben.

Das Seminar beschreibt im ersten Block die Erwartungen der Aufsicht an die MaRisk-Compliance-Funktion und zeigt dabei Aufgaben und notwendige Kontroll- und Überwachungstätigkeiten auf.

In einem zweiten Block werden Ihnen die neuen Schwerpunkte bei 44er-Prüfungen vorgestellt. Dabei erfahren Sie u.a., wo besonders häufig Mängel vorhanden sind und wo Sie entsprechend in der Umsetzung Ihren Fokus darauf setzen sollten. Anhand einer Checkliste können Sie den Anforderungen zukünftig leichter gerecht werden.

Der dritte Block am Nachmittag stellt die praktische Umsetzung in einem Kreditinstitut in den Mittelpunkt. Hier erhalten Sie systematische Einblicke, wie die Thematik konkret im Institut umgesetzt werden kann.