KYC – Know Your Customer und Geschäftspartnerüberwachung in der Praxis

• Pflichten, Prozesse, Neuregelungen
• Risikofaktor am Vertragspartner
• KYC und interne Sicherungsmaßnahmen
• Aktuelle Anforderungen: EBA-Guidelines, SDG II
• Typische Brennpunkte aus der Praxis
• Ausblick auf die neuen Anforderungen aus der AMLD6

Sie erarbeiten sich die aktuellen regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit KYC. Sie besprechen praxisorientiert den aus der Risikoanalyse abgeleiteten Prozess des Kundenonboardings inklusive Vorprüfung, Identifizierung, wB-Abklärung, PEP-Check, ggfs. Herkunft der Vermögenswerte oder des Kundenvermögens etc.