Geldwäscheprävention: Die neuen Leitlinien zu Risikofaktoren der EBA

• Grundlagen zu den Leitlinien zu Risikofaktoren
• Der allgemeine Teil der Leitlinien
• Die Neuerungen aus der aktuell laufenden Überarbeitung der Leitlinien
• Die sektorspezifischen Vorgaben
• Regulatorischer Ausblick

Worum geht es?
Die EBA hat Anfang März 2021 die überarbeiteten Leitlinien zu Risikofaktoren betreffend Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung («Leitlinien zu Risikofaktoren») veröffentlicht.

Die Leitlinien werden in den kommenden Wochen übersetzt. Drei Monate nach Veröffentlichung der Übersetzung werden diese Gültigkeit erlangen. Diese Leitlinien haben eine besondere Bedeutung, sie ergänzen die Aufsichtspraxis der BaFin und sind für Verpflichtete ebenso relevant wie die BaFin- AuA.

Seminarziel
Sie erarbeiten sich eine umfassende und praxisorientierte Darstellung der Leitlinien zu Risikofaktoren der Europäischen Aufsichtsbehörden und besprechen mögliche zur Umsetzung zu treffenden Maßnahmen. Schwerpunkte hierbei bilden die Neuerungen aus der aktuell erfolgenden Überarbeitung dieser Leitlinien durch die EBA und die Bearbeitung der besonders wertvollen Hinweise in den sektorspezifischen Vorgaben.

Profitieren Sie von der ausführlichen Besprechung von Zweifelsfragen und typischen Brennpunkten aus dem Tagesgeschäft. Da die Veranstaltung sich um einen möglichst großen Praxisbezug bemüht, erfolgt die Darstellung der möglichen Umsetzungsmaßnahmen anhand der typischerweise vorzufindenden Prozesse und EDV-Systeme.