Compliance Update - Im „Jahr eins nach MiFID“

• Stellung, Aufgaben und Verantwortlichkeit von Compliance
• Einstufung von Kunden – Kriteria für "professionals"
• Neue Regeln für das Portfoliogeschäft
• "Best execution-policy", Dokumentation und Überprüfungsmechanismen
• Zuwendungen (Inducements)
• Geeignetheitsprüfung und Angemessenheitsprüfung
• Anforderungen an die Compliance-Berichterstattung
• Compliance-Pflichten bei der Auslagerung von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen
• Neue Dokumentationsanforderungen aus der WpDPV
• Tabellarische Gesamtschau der tagesaktuellen Compliance-Vorschriften
• Checkliste aller compliancerelevanten Themen unter Hervorhebung der neuen MiFID-Vorschriften
• Kundenklassifizierung
• Kundenbeschwerden
• Marketingmitteilungen
• Diskussion sowie Beantwortung vorab eingereichter Teilnehmerfragen

Die MiFID-Umsetzung ist in den Häusern der Finanzdienstleister weitestgehend abgeschlossen. Doch für die Compliance-Stellen beginnt jetzt die spannenste Zeit:

Die Bewährungsprobe im Jahr eins nach MiFID.

Profitieren Sie in diesem Seminar von dem fachlichen background der Referenten. Lernen Sie die Perspektive eines Wirtschaftsprüfers kennen und werfen Sie einen Blick auf Ideen, Lösungsansätze und -beispiele einer Regionalbank.

Für Praktiker besonders reizvoll:

Gestalten Sie die Schwerpunkte des Seminars zu Ihrem eigenen Nutzen mit. Reichen Sie vorab – bis eine Woche vor Seminarbeginn – Ihre individuellen Fragen ein und diskutieren Sie diese mit Ihren Fachkollegen und Referenten.