Basis-Wissen: Sanktionen und Embargos

Sanktions- und Embargo-Compliance für Finanzinstitute und Versicherungen

• Einführung: Rechtliche Grundlagen und (völker-)rechtliche Einordnung
• Die Hauptakteure (UN, EU, USA)
• Sanktionstypen: Umfassende Sanktionen- vs. Personenlistungen, Primär- vs. Sekundärsanktionen, klassische- vs. sektorale Sanktionen
• Gebote/Verbote: Einfriergebot, Meldeverpflichtung, Bereitstellungsverbot, Umgehungsverbot
• Sorgfaltspflichten für Banken: Transaktionsscreening, Monitoring von Kunden und Geschäftspartnern, Auswirkungen des geldwäscherechtlichen "All-Crime-Ansatzes"
• US Nexus
• Ausgewählte Länderregime: Russland, Belarus, Myanmar, Sudan, Iran

Im ersten Teil des Seminars wird Ihnen das Basiswissen zum Thema Sanktionen und Embargos vermittelt. Sie lernen die politischen und rechtlichen Hintergründe kennen und können so im Anschluss zwischen verschiedenen Embargoregimen und Sanktionsarten unterscheiden. Einen Schwerpunkt bilden die Länder, mit denen Deutschland stärker in Handelsbeziehungen steht.

Ob nun als Ex- oder Importeur oder als Mitarbeiter einer Bank: Banken sind in der Prüfung internationaler Geschäfte auf Sanktionsrelevanz zunehmend involviert. Vor diesem Hintergrund sind eine gute Zusammenarbeit und eine gegenseitige Kenntnis über die eigenen Anforderungen für eine Sanktionsprüfung unbedingt von Vorteil. Das Praxis-Know-How zu Umfang und Ausgestaltung der Sanktionsund Embargo-Prüfungen einer Bank sind die Themen dieser Schulung. Profitieren Sie von der umfangreichen Erfahrung der beiden Dozenten, die beide aus dem Bankensektor und seit vielen Jahren im Bereich Compliance/Sanctions tätig sind.

Special: Sie erhalten einen Überblick über Online-Plattformen, die ohne weitere Kosten für Sanktionsprüfungen genutzt werden können.

Durch viele Praxisbeispiele werden die Wirkungen der Sanktionen verdeutlicht und die Kernelemente in einem internationalen Geschäft herausgestellt, die es gilt auf Sanktionsrelevanz zu prüfen.

Mit dem erworbenen Wissen und der Kenntnis, welche Quellen im Internet genutzt werden können, ist eine fundierte Grundlage gegeben, eigenständige Sanktionsprüfungen vorzunehmen.