Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte

• Wertpapierhandelsgesetz
• Leitsätze für Mitarbeitergeschäfte
• Compliance-Richtlinie
• Wohlverhaltensregeln
• Überwachungs-Instrumente und Kontrollen
• Anlegerschutzverbesserungsgesetz
• MiFID

Das Seminar bereitet Ihren neuen Compliance-Beauftragten optimal auf seine neuen Aufgaben vor!

Das WpHG verpflichtet Wertpapierdienstleistungsunternehmen einen Compliance-Beauftragten zu ernennen. Zu seinen Aufgaben gehört es, für die Einhaltung der relevanten Vorschriften zu sorgen. Dabei geht es insbesondere um die Vermeidung von Interessenkonflikten im Wertpapiergeschäft und um Verstöße gegen die Insiderregeln.

Bei der Übernahme der Funktion des Compliance-Beauftragten ist eine intensive Erst-Schulung sinnvoll, da der Aufgabenkatalog in den vergangenen Jahren immer umfangreicher wurde. Genau für diese Anforderungen wurde das Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte konzipiert. Erfahrene Compliance-Beauftragte können die Veranstaltung sehr gut für eine Auffrischung Ihres Wissens nutzen!

Das Referententeam blickt auf eine langjährige Erfahrung im Bereich Compliance zurück. Die Referenten können Sie deshalb anhand zahlreicher Beispiele sehr praxisorientiert in die Thematik einführen.