Aufdeckung von Marktmissbrauch durch Kommunikationsüberwachung

Von den regulatorischen Grundlagen bis hin zu der Beurteilung von Alerts

• Rechtliche sowie technische Grundlagen
• Festlegen eines Risiko Scopes
• Inhaltliche Ansätze der Überwachung
• Umgang mit Alerts
• Exkurs: Machine Learning und Artificial Intelligence

Schwerpunkt dieses Praxis-Seminars ist es, den Teilnehmer*innen geeignete Vorkehrungen und Maßnahmen an die Hand zu geben, wie eine Kommunikationsüberwachung in einem Finanzinstitut aufgesetzt und durchgeführt werden sollte.

Die regulatorischen sowie technischen Grundlagen werden im Überblick dargestellt. Nach einem Einblick in verschiedene risikoorientierte Ansätze werden die Teilnehmer*innen in den Umgang mit Alerts eintauchen.

Das Seminar ist sowohl für Mitarbeiter*innen geeignet, die ihr Wissen auffrischen wollen, als auch für diejenigen, welche sich neu in dieses Themengebiet einarbeiten.