Russland & Ukraine: Aktuelle Compliance-Anforderungen für Ihr Unternehmen und Handlungsempfehlungen

• Darstellung der von der EU, den Vereinigten Staaten von Amerika und dem Vereinigten Königreich verabschiedeten Sanktionen & Embargos: die Identifizierung der im Eigentum der sanktionierten Personen stehenden Unternehmen bzw. an denen sie beteiligt sind sowie – das Einfrieren von Konten und Vermögenswerten der gelisteten natürlichen und juristischen Personen sowie die daraus resultierenden Meldepflichten
• (Aufsichts-) Rechtliche Anforderungen für Konten für ukrainische Flüchtlinge
• Mögliche Umgehungsformen der Sanktionen anhand praktischer Beispiele und Präventionsempfehlungen

Die derzeitige Situation um die Ukraine stellt Unternehmen vor eine Vielzahl von unterschiedlichen Compliance-Herausforderungen. Ziel des Seminars ist es, den Teilnehmern einen detaillierten Überblick über die verhängten Sanktionen, ihren Anwendungsbereich sowie unmittelbare praktische Handlungsempfehlungen zu geben, um die Umsetzung und Einhaltung der verschiedensten Sanktionen sicherzustellen und dadurch das Risiko einer strafrechtlichen Haftung der Organe, ihrer Mitarbeiter und der zivilrechtlichen Haftung, aufgrund einer etwaigen Nichtumsetzung zu vermeiden. Hierbei wird insbesondere differenziert nach:

• Sanktionen der Europäischen Union (EU), insbesondere die:
  – Nr. 833/2014 – Maßnahmen gegen Russland – Nr. 269/2014 – Maßnahmen zur territorialen Unversehrtheit der Ukraine – Nr. 692/2014 – Krim / Sewastopol – Nr. 208/2014 – Restriktive Maßnahmen angesichts der Lage in der Ukraine – Nr. 2022/263 - Restriktive Maßnahmen als Reaktion auf die Anerkennung der nicht von der Regierung kontrollierten Gebiete der ukrainischen Regionen Donezk und Luhansk und die Entsendung russischer Streitkräfte in diese Gebiete – Nr. 765/2006 - Sanktionsregime Belarus
• Sanktionen der Vereinigten Staaten von Amerika und Bestandsschutzregelungen (sog. General Licences)
• Sanktionen des Vereinigten Königreiches

Im Seminar werden die jeweils zu beachtenden Sanktionen und die jeweils zu treffenden Maßnahmen im Zuge der Implementierung der Überwachung erläutert. Speziell wird differenziert zwischen:

• Finanzsanktionen, insbesondere:
  – die Identifizierung der im Eigentum der sanktionierten Personen stehenden Unternehmen oder an denen sie beteiligt sind sowie – das Einfrieren von Konten und Vermögenswerten der gelisteten natürlichen und juristischen Personen sowie die daraus resultierenden Meldepflichten
• Erfüllungsverbote und Übergangsregelungen
• Ein- und Ausfuhrverbote
• Mögliche Umgehungsformen der Sanktionen anhand praktischer Beispiele und Präventionsempfehlungen