Geldwäsche-Risikoanalyse für Versicherungen

• Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen für Versicherungsunternehmen
• Die Risikoanalyse aus Solo- und Gruppensicht
• Anwendungen in der Praxis – Herausforderungen und Lösungsansätze
• Fallstudie am Beispiel einer fiktiven Risikoanalyse

Als Steuerungselement und Kern des risikobasierten Ansatzes wird die Geldwäsche-Risikoanalyse gesehen. Dabei ergeben sich jedoch oft folgende Fragen:

• Wie sieht die konkrete Ausgestaltung der Geldwäsche- Risikoanalyse aus? Welche Herausforderungen ergeben dabei für mich als Geldwäschebeauftragter?
• Welche Risiken sind zu identifizieren und nach welchen Kriterien ist eine Bewertung auszurichten?
• Risikoanalyse aus Solo- und Gruppensicht: Was habe ich hier zu beachten?

Um diese Fragen beantworten zu können, werden wir Ihnen die theoretischen Grundlagen erläutern, und sodann gemeinsam mit Ihnen anhand von konkreten Praxisbeispielen auch Umsetzungshilfen und eventuelle Fallstricke individuell diskutieren. Wir werden u.a. auch auf die Besonderheiten des Szenarien- bzw. des Datenbasierten Ansatzes eingehen.

Des Weiteren werden wir gemeinsam in dem Seminar eine fiktive Risikoanalyse erstellen und Ihnen an die Hand geben, damit Sie diese als Praxishilfe im Regelbetrieb nutzen können.

Ziel des Seminars ist es, Sie fit für die Praxis zu machen, so dass Sie für die steigenden Erwartungen der Aufsicht und des Abschlussprüfers/der Abschlussprüferin gerüstet sind.