Web-Based Training: WpHG-Compliance

Modul 1

• WpHG-Compliance: Was ist das?

Modul 2

• Mitarbeiterleitsätze

Modul 3

• Interessenkonflikt

Modul 4

• Beschwerden

Modul 5

• Werbung

In Kooperation mit:

Mit diesem WBT ergänzen Sie wirkungsvoll und abwechslungsreich die Unterweisung Ihrer Mitarbeiter und sensibilisieren sie für WpHG Compliance. Ziel der Schulung ist die Vermittlung von Grundlagen zur Kapitalmarkt-Compliance und das compliancekonforme Verhalten bei der Durchführung von Wertpapierdienstleistungen.

Dieses WBT vermittelt anschaulich die Anforderungen an die Compliance-Organisation und die Beratungs- und Verhaltensregeln, an die sich die Mitarbeiter, die an der Durchführung von Wertpapierdienstleistungen beteiligt sind, wie Kunden- und Anlageberater, sowie Mitarbeiter im Handel und der Abwicklung, zu halten haben.

Vorhandene Kenntnisse werden gezielt dokumentiert. Nach erfolgreicher Bearbeitung erhalten die Teilnehmenden ein Zertifikat, so dass die Nachweispflicht
unkompliziert erfüllt werden kann.