Update Anlageberatung

Ihr Kompass durch den Regulierungsdschungel (mit »RIS« 2024/2025!)

• Product-Governance: Von der Emission zur Empfehlung
• Produktinformationsblätter: Ordnung in der »Zettelwirtschaft«?
• Geeignetheit und Geeignetheitserklärung, inklusive Nachhaltigkeit
• Zuwendungen / Provisionen
• Elektronische Beratung / Telefonaufzeichnung: Praktische Herausforderungen
• Aktuell: »RIS«-Auswirkungen auf Beratung und Vertrieb (insbesondere Zuwendungen)

Dieses Seminar stellt dar, worin die Herausforderungen im aktuellen Umfeld liegen welche Fragen noch offen sind und welche Lösungsmöglichkeiten es gibt. Ziel ist, alle wichtigen regulatorischen Vorgaben für die Anlageberatung konzentriert kennenzulernen, um rechtssicher Anlageberatung nach dem WpHG betreiben zu können. Alle wichtigen europäischen und nationalen Vorgaben werden vorgestellt. Anhand von Praxisbeispielen werden ihre Anwendung illustriert.

Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gem. WpHGMaAnzV sowie als Fortbildungsnachweis gem. § 15 FAO.

Teilnehmenden aus Versicherungen stellen wir gerne auf Anfrage ein Teilnahmezertifikat aus, das den Anforderungen gemäß IDD entspricht.