Aktuelle Entwicklungen im Wertpapiergeschäft

Check-Up: Nachhaltigkeit und Co. nach MiFID II, ESMA und neuer MaComp

• Erweiterte Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen nach MiFID II, ESMA-Guidelines (und MaComp?)
• Aufsichtspraxis und aktuelle Entwicklungen: Product-Governance
• Aufzeichnungspflichten bei telefonischer/elektronischer Kommunikation – Fehlervermeidung
• WpHG-MaAnzVO: Aktuelle Prüfungspraxis
• Geeignetheitsprüfung: Mystery Shopping und aktuelle Entwicklungen
• Ausblick: Neuregelungen nach Retail Investment Strategy und MiFID II

Im Seminar werden die aktuellen regulatorischen Entwicklungen und insbesondere die Aufsichts- und Prüfungspraxis im Wertpapiergeschäft praxisnah vorgestellt und diskutiert.

Den Schwerpunkt stellen dabei aktuelle Entwicklungen zu ausgewählten Anforderungen der MiFID II durch die fortschreitende Regulierung auf Level II und III und die Praxis der internen/ externen WpHG-Prüfungen dar. Im Ausblick werden u.a. die Neuregelungen nach dem MiFID II Quick Fix dargestellt, die seit dem 28. November 2021 anwendbar sind.