Dienstleister-Steuerung & Dienstleister- Berichte in der Auslagerungs- & DORA-Praxis
- Wesentliche Änderungen für das Auslagerungsmanagement (ZAM), den Auslagerungsbeauftragten (ZAB) und die Revision durch DORA
- Abgrenzung Auslagerungen (MaRisk) / IKT-Dienstleistungen (DORA)
- Risikoanalysen und Wesentlichkeitseinstufungen
- Anforderungen an die Berichterstattung des DL und seiner Revision
- Aktuelle Instituts-Erfahrungen aus einer BaFin-Prüfung des ZAM
- IKT-Auslagerungen in der Prüfungspraxis
DORA erhöht den regulatorischen Druck auf Banken und deren Dienstleister. Die Dienstleister-Steuerung und die Dienstleister-Berichterstattung haben in vielen bisherigen Aufsichtsprüfungen gravierende Mängel aufgezeigt und wesentliche Feststellungen für die Institute, die geprüften Bereiche, aber teilweise auch für die Interne Revision zur Folge gehabt.
Die neuen DORA-Vorgaben konkretisieren daher parallel zu den MaRisk die Anforderungen der Bankenaufsicht an die Banken und Sparassen in Bezug auf den Umgang mit Auslagerungen, Fremdbezügen und IKT-Drittdienstleistungen sowie den kritischen wesentlichen Funktionen im Bereich der (IKT-)Dienstleistungen.
Insbesondere die kritische Beurteilung bzw. Prüfung von Dienstleister-(Prüf-)- Berichten und Dienstleister-Revisions- Berichten stellt die beteiligten Dienstleistersteuerer und die Interne Revision aber vor große Herausforderungen.
Das Auslagerungsmanagement und die Interne Revision sind daher angehalten, in enger Abstimmungen Prozesse und Strukturen aufzusetzen und zu prüfen, die einen risikoorientierten Steuerung und Berichterstattung ermöglichen.
Im Seminar berichten die Referenten aus ihrer Dienstleister-Steuerungs- und Prüfungs-Praxis und geben wertvolle Hinweise und Praxistipps zur prüfungssicheren Umsetzung der neuen DORAAnforderungen.
Termine für dieses Seminar
Referenten
Prüfungsleiter Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank
Hannover
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Spezialist IT-Revision und Outsourcing
VR-Dienstleistungsgenossenschaft eG
Hamburg
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Teamkoordinator Zentrales Auslagerungsmanagement
Sparkasse Hannover
Hannover
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