Wertpapier-Compliance

Regulatorische Pflichten für Wertpapier-Dienstleister

• Anforderungen an das Werben von Kunden
• Pflichten bei der Erbringung von Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung sowie Orderentgegennahme
• Abgrenzung der Pflichten nach Art der Vertriebsstrategien
• Produktbezogene Pflichten
• Fallbeispiele und Übungsaufgaben zur praktischen Anwendung

Im Seminar werden sowohl theoretische Grundlagen als auch Lösungsansätze zur praktischen Umsetzung von regulatorischen Pflichten in Verbindung mit der Erbringung der Wertpapierdienstleistungen Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung sowie bei Orderentgegennahme vermittelt.

Schwerpunkt dieser Praxis-Veranstaltung ist es, die Teilnehmenden in die Lage zu versetzen, Compliance-Risiken zu verstehen und mögliche Lösungsansätze für die Praxis abzuleiten. Unterstützt wird dies durch Fallbeispiele und Übungsaufgaben aus der Praxis.