16. Jahreskongress Compliance sowie Recht des Wertpapiergeschäfts und der Anlageberatung

Unter anderem mit folgenden Themen:

• Aktuelle regulatorische Entwicklungen im Wertpapiergeschäft, insbesondere Retail Investment Strategy (RIS)
• Anlageberatung: Aktuelle Rechtsprechung, Nachhaltigkeit, Künstliche Intelligenz
• DISKUSSION: Zukunft des Wertpapiergeschäfts – RIS: Fluch oder Segen?
• Haftungsdach, Vertrieb & Compliance – ein gewisses Spannungsfeld?
• Die ergänzenden ESMA-Leitlinien zur Product Governance
• Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz und Corporate Sustainability Due Diligence Directive
• Greenwashing – was ist das eigentlich?
• Zukunftsfinanzierungsgesetz
• Nachhaltigkeitsstrategie
• sowie Workshops

Ausgewählte Themen:

1. Tag

Aktuelle regulatorische Entwicklungen im Wertpapiergeschäft, insbesondere Retail Investment Strategy
RA Dr. Arne Hertel

Die ergänzenden ESMA-Leitlinien zur Product Governance
Klemens Bautsch

Unternehmerische Sorgfaltspflichten im Bankgeschäft: Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz und Corporate Sustainability Due Diligence Directive
Adrian Schwantes, LL.M. (KCL)

Zukunftsfinanzierungsgesetz-Modernisierung des deutschen Kapitalmarkts
Patrick Arora

2. Tag

Im Fadenkreuz der BaFin: Welche Folgen die neue Aufsichtskultur für die Institute hat
Nikolai Lenarz

Haftungsdach, Vertrieb & Compliance – ein gewisses Spannungsfeld?
Oliver Bäuerle

Anlageberatung: Aktuelle Rechtsprechung, Nachhaltigkeit, Künstliche Intelligenz
Prof. Dr. Petra Buck-Heeb

Nachhaltigkeitsstrategie – über den Tellerrand geschaut
Oliver Welp

Nachhaltigkeitspräferenzen im Wertpapiergeschäft in der praktischen Umsetzung
RA Frank Michael Bauer

Greenwashing – was ist das eigentlich?
RA Dr. Markus Lange

PODIUMSDISKUSSION
Bankenpleiten in den USA und der Schweiz: Ansteckungsgefahren in der EU?

3. Tag

Update 2023: Sprachaufzeichnung & Geeignetheitserklärungen - Fehler reduzieren & rechtssicher handeln
RA Frank Michael Bauer

Zertifizierung nach ISO 37301
Hartmut T. Renz

Auswahl aus den Workshops

Zentralisierung von First-Line-Kontrollen?
Paul Bernd Wittnebel

Offenlegungsverordnung: Wo stehen wir, was gibt es zu tun?
Dr. Birgit Seydel

Compliance Risikokultur: Kriterien zur Messbarkeit von Verhalten & dessen Steuerung
Hartmut T. Renz

WphG-Compliance – wo stehen wir zurzeit?
Ein Austausch für Compliancebeauftragte
Monique Komiszarzik

Auswirkungen des Digitalen Euros auf das Kapitalmarktgeschäft
Dr. Holger Kiesel