Sanktionen und Embargos I

Finanzsanktionen in der Praxis

• Finanzsanktionen in der Praxis Vertiefung Eigentum und Kontrolle: Prüfungsmatrix und Berechnungsverfahren
• Vertiefung Verfügungs- und Bereitstellungsverbote einschließlich ihrer Ausnahmen
• Sorgfaltspflichten, Meldepflichten
• U.S. Sanktionsrecht: OFAC 50%, Primary vs. Secondary Sanctions, »Facilitation« und Voluntary Self Disclosure
• Besonderheiten SEPA-Echtzeitzahlungen

Der russische Angriffskrieg gegen die Ukraine markiert auch eine Zeitenwende im Sanktionsbereich. Umfang und Komplexität dieses Instruments auf europäischer Ebene durchdringen seitdem immer größere Teile von Finanz- und Realwirtschaft. Schulen Sie in diesem Seminar Ihr Praxiswissen zum Thema Finanzsanktionen! Banken sind in der Prüfung internationaler Geschäfte auf Sanktionsrelevanz zunehmend involviert. Gut aufgestellte Prozesse und eine eigenständige, solide Prüfung auf Finanz- und Sektorsanktionen gehören zum notwendigen Handwerkszeug im Compliance-Bereich.

Profitieren Sie von den umfangreichen Erfahrungen der beiden Dozenten, die sowohl langjährige Erfahrung aus dem Bereich Compliance / Sanktionen im Bankensektor mitbringen als auch auf staatlicher Seite an den politischen Prozessen zur Verhängung der Sanktionen beteiligt waren.

Durch viele Praxisbeispiele werden die auf Sanktionsrelevanz zu prüfenden Kernelemente in einem internationalen Geschäft herausgestellt. Mit dem erworbenen Wissen und der Kenntnis, welche Quellen im Internet genutzt werden können, ist eine fundierte Grundlage gegeben, eigenständige Sanktionsprüfungen vorzunehmen.