Sommerlehrgang Sanktionen und Embargos

Praxisfragen für Kredit- und Finanzinstitute & Versicherungen

• Sanktionstypen – Umfassende vs. Listenbasierte Sanktionen, Primär- vs. Sekundärsanktionen, Klassische- vs. Sektorale Sanktionen; „Menue-based“ Sanktionen
• Gebote/Verbote/Eigentum und Kontrolle – Einfriergebot, Bereitstellungsverbot, Umgehungsverbot, Meldeverpflichtungen – Anwendung der „50%-Rule“ (EU / DE vs. USA)
• US Nexus und OFAC Enforcement Actions
• Russland und Belarus: Aktuelle Anforderungen
• Übersicht über weitere ausgewählte Sanktionsregime

Nicht erst seit den beispielslosen und umfassenden Sanktionen gegen Russland und Belarus müssen sich alle Wirtschaftsteilnehmer intensiv mit dem Thema Sanktionen und Embargo befassen.

Dieser 2-tägige Sommerlehrgang vermittelt in seinem ersten Teil die grundlegenden Kenntnisse zum Thema Embargos und Sanktionen. Wer sind die Hauptakteure? Warum werden Sanktionen erlassen? Welche Ausprägungsformen gibt es? Diese und noch weitere Fragen werden nicht nur vorgestellt, sondern immer auch an Hand von Beispielsfällen praxisnah beantwortet.

Im weiteren Verlauf werden die konkreten Handlungspflichten intensiv besprochen. Was ist zwingend sicherzustellen? Worauf gilt es zu achten? Aus ihren langjährigen Erfahrungen bei der Umsetzung von Finanzsanktionen und Embargos bieten die Referenten vielfältige und praxisrelevante Beispiele dafür, auf welche Details Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter in der Sanktioncompliance achten sollten.

Wo entfaltet das US Recht extraterritoriale Wirkung ohne explizit als „Secondary Sanctions“ gekennzeichnet zu sein? Woran erkenne ich eigentlich „Secondary Sanctions“? Warum wird aus turkmenischer Baumwolle plötzlich ein iranisches Gut und ein Sanktionsrisiko? Warum muss ich bei USDdenominierten Geschäften zwingend das US Recht beachten, auch wenn ich sonst keinen Anknüpfungspunkt zur USA habe? An Hand von Fragen wie diesen erörtern die Referenten eingehend den Begriff „US Nexus“ und seine Auswirkungen auf heimische Unternehmen.

Selbstverständlich werde auch aktuelle Praxisfragen zur Umsetzung der umfassenden Sanktionen gegen Russland und Belarus eingehend vorgestellt und erörtert. Die Referenten sind darauf eingestellt, auf spontane Fragen der Teilnehmerinnen und Teilnehmer einzugehen.

Die Präsentationsmaterialien enthalten im Anhang einen umfangreichen Überblick über Online-Plattformen, die ohne weitere Kosten für Sanktionsprüfungen genutzt werden können.

Mit dem erworbenen Wissen und der Kenntnis, welche Quellen im Internet genutzt werden können, ist eine fundierte Grundlage gegeben, eigenständige Sanktionsprüfungen vorzunehmen.