Kostenfrei: "Der heiße Stuhl" – Die Sonderprüfung und das forensische Interview

• Vorbereitung und Durchführung von Betroffenen-Gesprächen
• Unterscheidung zu Zeugen- und Hinweisgeber-Gesprächen
• Dokumentationsanforderungen
• Datenschutzrechtliche Informationspflichten
• Mögliche Fallstricke
• Best practice

Die unternehmensinterne Aufklärung von Compliance-Verstößen spielt eine wichtige Rolle. Welche Bedeutung der Gesetzgeber solchen Internal Investigations beimisst, demonstriert der Entwurf des Verbandssanktionengesetzes: So kann ein Unternehmen eine Milderung der eigentlich zu verhängenden Sanktion erreichen, falls es interne Untersuchungen nach Maßgabe des VerSanG – in concreto § 17 VerSanG-E – durchführt.

Das Ziel von forensischen Interviews ist die optimale Informationsgewinnung unter der Prämisse der späteren Gerichtsverwertbarkeit der erhaltenen Informationen. Dabei besteht oftmals Unklarheit darüber, wie derartige Interviews ablaufen sollten und welche Fehler es zu vermeiden gilt. Im Folgenden stellen wir deshalb aus der Praxis dar, wie Interne Revisoren, Compliance Officer, Rechtsanwälte und weitere unternehmensinterne und -externe Personen ihre Informationsgewinnung im Rahmen von forensischen Interviews unter Beachtung der gesetzlichen Regelungen optimieren können.

Im Training werden neben den rechtlichen Grenzen forensischer Interviewführung praktikable Methoden zur Gewinnung so vieler Informationen wie möglich beleuchtet.