MiFID II-Umsetzung

Reorganisation und Prüfung der Compliance-Funktion

• Aufgaben und Rollenverteilung Compliance und Revision
• Geordnete tabellarische Erschließung des gesamten Rechtsrahmens (Rechtsmonitoring)
• Betroffenheits- und Risikoanalyse
• Kontrollplan und risikoorientierte Kontrolldichte
• Compliance-Reporting

Am 3. Januar 2018 ist es soweit – das novellierte WpHG tritt in weiten Teilen in Kraft. Eher im Schatten der teils zeitkritischen marktseitigen Umsetzungsaktivitäten zeichnet sich die nächste Herausforderung ab: Die Reorganisation der Compliance-Prozesse und die Planung und Prüfung der internen Revision.

Insofern eignet sich das Seminar sowohl für Compliance-Beauftragte als auch für Prüfer der Innenrevision.

Angefangen mit einer systematischen tagesaktuellen Erschließung der zahlreichen miteinander verwobenen Rechts- und Auslegungs- und Dokumentationsvorschriften, ergänzt um eine neu strukturierte tabellarische Betroffenheits- und Risikoanalyse, die auch die erweiterten Bußgeldtatbestände berücksichtigt, werden Sie zu einem Kontrollkonzept geleitet, das zu einer prüfungssicheren Compliance-Bewertung, -Berichterstattung und -Ressourcenplanung führt.

Die für eine Strukturierung bereitgehaltenen Tabellen und Checklisten werden ausführlich besprochen, mit Praxisbeispielen unterlegt und stehen den Teilnehmern als Handout und elektronisch zur institutsindividuellen Verwendung zur Verfügung.