Kongress: Compliance 2009

• Aktuelle Entwicklungen in der Compliance von Kreditinstituten nach MiFiD oder die Mindestanforderungen für Compliance
• Der erweiterte Compliancebegriff
• Die anlegergerechte Beratung aus Sicht der Rechtsprechung
• Das Gesetz zur verbesserten Durchsetzbarkeit von Ansprüchen von Anlegern aus Falschberatung
• Der Produktprüfungsprozess durch Compliance am Beispiel einer Sparkasse
• Die korrekte Geschäftsanbahnung
• Die Verantwortung des Compliancebeauftragten in Zeiten der Finanzkrise
• Compliance und Datenschutz

Compliance als weiter Begriff des "rechtstreuen Verhaltens" in Kreditinstituten oder im engeren Sinne, bezogen auf das Wertpapiergeschäft, spielt eine zunehmend wichtigere Rolle.

Beinahe täglich wurden in den letzten Monaten Verletzungen der compliance von Unternehmen aber auch von Kreditinstituten z.B. in der Presse thematisiert.

Dies führte in der Konsequenz auch zu verschärften gesetzlichen Regelungen.

Lassen Sie sich auf den aktuellen Stand bringen!