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Web-Based Training: WpHG-Compliance – Vertiefung für Vertriebsbeauftragte am 01.01.2024

Datum

Montag, 01.01.2024, 09:00 Uhr - Dienstag, 31.12.2024, 17:00 Uhr

Webinar

An einem beliebigen Rechner an einem Ort Ihrer Wahl

Seminarbuchung

Web-Based Training: WpHG-Compliance – Vertiefung für Vertriebsbeauftragte

Datum

Montag, 01.01.2024, 09:00 Uhr - Dienstag, 31.12.2024, 17:00 Uhr

Webinar

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Preis 348,00 EUR
Gesamt 348,00 EUR
Alle Preise gelten pro Person (zzgl. gesetzl. USt.). Der Teilnahmebetrag beinhaltet die Teilnahme an der Online-Veranstaltung sowie die Dokumentation als PDF-Datei.

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Genehmigende(r) Vorgesetzte(r)
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Über das Seminar

Modul 1

  • Einführung

Modul 2

  • Vertriebsbeauftragte

Modul 3

  • Vertriebsarten

Modul 4

  • Selbstkontrolle des Marktes / des Vertriebs

In Kooperation mit:

Nach WpHG müssen Wertpapierdienstleistungsunternehmen gewährleisten, dass sie nur hinreichend qualifiziertes Personal einsetzen. Dies betrifft sowohl Mitarbeitende in der Anlageberatung, als auch Vertriebsbeauftragte und Compliance-Beauftragte. Verstöße werden mit Verwarnungen, Bußgeldverfahren sowie Beschäftigungsverboten geahndet. Vertriebsbeauftragte übernehmen eine zentrale Rolle im Internen Kontrollsystem. Sie helfen, Fehler frühzeitig zu erkennen, geeignete Maßnahmen zu ergreifen und sind (mit-)verantwortlich für die Vertriebssteuerung, insbesondere die Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung der Vertriebsvorgaben.