Web-Based Training: WpHG-Compliance – Vertiefung für Vertriebsbeauftragte am 01.01.2024
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Web-Based Training: WpHG-Compliance – Vertiefung für Vertriebsbeauftragte
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Über das Seminar
Modul 1
- Einführung
Modul 2
- Vertriebsbeauftragte
Modul 3
- Vertriebsarten
Modul 4
- Selbstkontrolle des Marktes / des Vertriebs
In Kooperation mit:
Nach WpHG müssen Wertpapierdienstleistungsunternehmen gewährleisten, dass sie nur hinreichend qualifiziertes Personal einsetzen. Dies betrifft sowohl Mitarbeitende in der Anlageberatung, als auch Vertriebsbeauftragte und Compliance-Beauftragte. Verstöße werden mit Verwarnungen, Bußgeldverfahren sowie Beschäftigungsverboten geahndet. Vertriebsbeauftragte übernehmen eine zentrale Rolle im Internen Kontrollsystem. Sie helfen, Fehler frühzeitig zu erkennen, geeignete Maßnahmen zu ergreifen und sind (mit-)verantwortlich für die Vertriebssteuerung, insbesondere die Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung der Vertriebsvorgaben.